美国司法部反垄断局对汽车专利收费组织Avanci的商业审查函

作者：黄莺

2020年7月28日，美国司法部反垄断局负责人、助理总检察长麦肯•德拉希姆（Makan Delrahim）在回复Avanci有关5G汽车专利池许可计划的反垄断商业审查函中表示：“总之，拟议的5G平台有可能通过降低交易成本和简化互联车辆的牌照来提高效率。这些效率加在一起，可能使手机标准必要专利的所有者和汽车制造商能够将资源集中到其他地方，例如投资于促进5G技术和应用的进一步研发。这种可能性可以增强这些技术的竞争，提高安全性，并使美国消费者受益。”

美国司法部反垄断局负责人、助理总检察长

第二天，7月29日，Avanci官方宣布，正式推出5G汽车许可计划。该计划是Avanci新的5G物联网平台的一部分，将使专利所有者和物联网以及汽车公司能够在单个许可证中共享5G标准必要专利。

Kasim Alfalahi

Avanci的创始人兼首席执行官卡西姆·阿尔法拉希（Kasim Alfalahi）表示：“通过我们的一站式Avanci市场，我们已经为数百万辆互联网车辆授权了绝大多数手机标准必要专利。5G将推动物联网扩展到许多新的互联产品。随着我们开始为互联车辆运营的第一个5G许可计划，我们将继续改变专利许可的实现方式”。

一场由西方人制定的5G汽车行业知识产权许可规则正式进入实施阶段。

这封商业审查函是目前除Avanci成员之外，唯一可以获得Avanci专利池运行规则的渠道。从目前披露的内容来看，Avanci不仅在吸引高通、爱立信等巨头上下了很大功夫，实际上在专利池的管理上，同样是做了很多的努力。

包括入池成员根据赚取奖励积分来获得授权费的分配，许可方可以通过起诉侵权者来获得奖励积分等，这也是为何Conversant和Sisvel这类NPE会选择起诉特斯拉的原因之一。按照规则，这两家未来在Avanci中是能够获得更多的授权费比例。这种规定无疑为Avanci专利池中“圈养”善于诉讼的NPE们提供了土壤。

这使得Avanci成为近20年中唯一成功的全球化通信行业标准必要专利池。能够将通信行业的标准必要专利SEP组成专利池，并存活下来，本身就是一种巨大的成功。

所以，Avanci专利池的管理经验非常值得学习和借鉴。

Avanci不仅在专利池上下足了功夫，而且针对汽车行业的特点也提到了在专利许可中可能遇到的问题，即向整车企业收费，和向零部件企业收费的问题。

Avanci认为汽车供应链很复杂，供应商的身份可以保密，Avanci可能很难跟踪车辆一级供应商（Tier 1），二级供应商（Tier 2）或三级供应商（Tier 3）中的哪些零部件已获许可，而追踪整车企业则更加容易。

这也是Avanci一直强势的向整车企业来收费的原因，实际上也是因为与零部件厂商相比，向整车企业收费更有利可图。

除此之外，专利池的规则中对于许可方在Avanci专利池之外另行单独许可并没有限制，这有利于像高通、爱立信等强势企业的专利许可利益，因此未来不排除汽车行业除了要面对Avanci之外，还有可能会面对高通、爱立信、诺基亚等一众专利列强的单独收费要求，只要二者在收费的必要专利上不发生重叠，就完全符合规定。甚至这些巨头未来脱离Avanci，回归到单独的“一对一”谈判，也是有可能的。

因此，未来汽车行业面临的专利许可形势可能会非常复杂。

本文对美国司法部反垄断局对Avanci请求的5G汽车专利池计划的回复进行全文翻译，以期进一步认识Avanci专利池的管理规则，以及美国反垄断法在知识产权许可上发挥的作用和审查的思路，供国内企业、政府未来完善相关政策，提供参考。

商业审查函主要内容如下：

I. 第五代标准（5G）和车辆

II. 拟议的平台

    A. 5G MLMA

       1. 必要性审查

       2. 平台之外的独立许可权

       3. 授权费分配

       4. 竞争性敏感信息

    B. 标准PLA

III. 分析

     A. 拟议5G平台的潜在竞争优势

     B. 潜在反竞争影响和保障措施

       1. 从专利池中排除替代专利

       2. 平台外许可

         a. 双向许可

         b. 联合许可

       3. 透明度与非歧视

       4. 有限访问竞争性敏感信息

   IV. 结论

以下译文主要来自AI翻译和人工校对，疏漏错误之处在所难免。

亲爱的哈默先生：

这封信是代表您的客户Avanci响应您的请求的，该请求是根据我们的商业审查程序C.F.R. 28第50.6条要求司法部提供的商业审查函（Bussiness Review Letter）。

您已要求就Avanci拟议的联合专利许可池（以下简称“平台”）对美国商务部当前的反垄断执法意图进行声明，根据该意图，Avanci将对已宣布为实施5G蜂窝无线标准“必不可少（essential）”的专利主张进行许可。Avanci当前运营与4G蜂窝标准相关的许可平台，并为2G，3G和4G标准提供许可，这些专利是汽车中必不可少的专利2。在征求了汽车和电信行业的众多利益相关者的意见后，包括潜在的许可人和被许可人，进行了独立审查，并考虑了我们先前对其他专利池的指导和审查。

结论是，总体而言，Avanci提议的5G平台不太可能损害竞争。因此，反垄断局目前无意挑战该平台。

I. 第五代标准（5G）和车辆

5G蜂窝功能提高了网络速度和容量，并减少了延迟，这将实现包括车辆在内的IoT设备的连接。4G联网车辆已通过智能手机集成提供了信息娱乐功能，这表明消费者发现了有价值的东西。但是，5G蜂窝技术，有望大大提高车辆的安全性和功能性，包括车联网通信（“ V2X”），该通信允许从车辆到另一个实体（包括其他车辆）的数据传输。V2X通信将增强自动驾驶汽车以及汽车行业的其他创新技术。

第三代合作伙伴计划（“ 3GPP”）与几个标准开发组织（“ SDO”）一起，正在开发与V2X相关的5G标准规范，如Rlease 15和后续发行版所述。提供车辆的5G功能，包括增强型传感器，这些传感器允许与其他本地传感器或未连接到汽车的设备交换数据，远程驾驶，半自动或全自动驾驶，以及队列行驶，使车辆可以很紧密成群行驶。

与早期的蜂窝标准一样，通过3GPP开发的5G蜂窝标准包括了许多专利持有人通过一个或多个SDO做出的，5G专利是必不可少的声明，虽然这些专利组合的大小各异，但只有成千上万的基本必要专利获得许可，才能避免专利侵权。

成立于2016年的Avanci提供了一个许可平台，该平台汇总了已宣布对2G，3G和4G标准至关重要的专利，这些专利被许可用于制造互联车辆和智能电表。Avanci建议实施类似的计划，以实施5G蜂窝技术。Avanci的4G平台拥有38个许可方，其中包括主要的标准贡献者，如爱立信，高通和诺基亚，并且拥有个汽车品牌作为被许可方。最近的一项研究表明，Avanci汇总了已宣布的3G标准必要专利的大约50％（“ SEP”）系列（46,444项专利）和46％的全球已宣布4G SEP系列（68，837项专利）。尽管Avanci当前没有与5G相关的有效许可计划，但该研究估计，如果Avanci的4G许可方加入了该平台，该平台在声明中的估计份额约为43％（31,421项专利）。

II. 拟议平台

要加入Avanci提出的5G平台作为许可方，专利持有人必须至少拥有一项经独立技术专家确定的对2G / 3G / 4G / 5G蜂窝标准在技术上至关重要的声明专利。提议的专利许可结构出现在（1）5G主许可管理协议（“ 5G Master License Mangemennt Agreement/ 5G MLMA”）和（2）标准专利许可协议（“ Standard Patent Licensing Agreement/ Standard PLA”）及其附件中。

A. 5G MLMA

5G MLMA定义了从拥有蜂窝标准必要专利的许可人给到Avanci的专利许可条款，Avanci充当了平台管理员和许可代理人的角色。Avanci本身不拥有专利。根据5G MLMA，Avanci被授权管理“许可计划”，该计划是“Rlease 15的5G联网车辆许可计划”。5G MLMA允许Avanci建立额外的许可计划，但前提是Avanci和至少两个许可人达成同意；单个许可人可以选择是否加入其他计划。 但是，所有许可人都必须同意参加至少一个许可计划，并且协议的期限为十年，除非该协议终止或许可人退出。 Avanci将确定许可计划的潜在被许可人，并协商标准专利许可协议（Standard PLA）。